證監(jiān)會就證券投資基金托管公開征求意見

  據(jù)“證監(jiān)會發(fā)布”微信公眾號4月3日消息,證監(jiān)資基中國證監(jiān)會修訂了《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》(以下簡稱《托管辦法》),券投求意現(xiàn)向社會公開征求意見。金托

  據(jù)介紹,開征現(xiàn)行《托管辦法》于2020年7月由中國證監(jiān)會和原銀保監(jiān)會聯(lián)合修訂發(fā)布,證監(jiān)資基對豐富基金托管行業(yè)生態(tài)并強化基金托管人責任發(fā)揮了積極作用。券投求意近年來,金托行業(yè)形勢、開征監(jiān)管環(huán)境進一步變化,證監(jiān)資基也暴露出一些新的券投求意問題,如行業(yè)集中趨勢更加明顯,金托個別托管機構背離業(yè)務本源或未切實履責,開征托管機構的證監(jiān)資基市場化退出機制不盡完善等。為從制度上解決上述問題,券投求意在充分總結實踐經驗的金托基礎上,中國證監(jiān)會對《托管辦法》進行了修訂。主要內容包括:

  一是完善準入門檻。強化實質展業(yè)能力和合規(guī)風控能力要求,支持在托管領域具有較突出潛能、合規(guī)與風控能力優(yōu)良的主體申請該項資格。

  二是強化實質展業(yè)、風險隔離監(jiān)管要求。在申請階段即要求申請人作出聚焦主責主業(yè)承諾;強化基金財產與其他托管財產的隔離。

  三是壓實托管人責任。要求托管人采取必要手段核查驗證基金管理人提供的信息資料;強化客戶及產品準入要求,避免“帶病托管”;明確私募證券投資基金適用“一托到底”情形及相關托管要求;要求基金托管人充分揭示風險,不得約定基金托管人無法完整、有效履職的監(jiān)督方式;強化托管人報告義務、結算交收責任等。

  四是健全退出機制。增加或者完善未實質展業(yè)、未持續(xù)符合準入條件、主動注銷等3種取消牌照情形,建立健全進退有序的市場機制,同時細化托管人職責終止后的銜接安排。

  五是允許優(yōu)質托管機構設立全資子公司專門從事托管業(yè)務。允許托管業(yè)務居于行業(yè)前列的優(yōu)質托管機構設立全資子公司專門開展托管業(yè)務,此外還應當符合相關金融監(jiān)管部門的規(guī)定。

  南方網(wǎng)、粵學習記者 黎潔嬋

  

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